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第 5 步：完成 “了解您的客户 (KYC)” 流程 - AWS Marketplace
何时适用 KYC 验证日本分期付款销售法的验证KYC 要求完成 KYC 流程第 1 步的步骤-企业验证完成 KYC 流程的模板和最佳实践后续步骤

本文属于机器翻译版本。若本译文内容与英语原文存在差异，则一律以英文原文为准。

第 5 步：完成 “了解您的客户 (KYC)” 流程

AWS Marketplace 已建立区域发票实体（也称为市场运营商或mPO），以促进交易并支持买家和卖家的本地化业务需求，例如税务、报告、支出和合规。发票实体是区域实体，负责管理各自地区的这些本地化 AWS Marketplace 方面。每个发票实体都受当地法律和法规的约束。了解您的客户（KYC）流程是一项验证程序，有助于 AWS 遵守监管要求，包括欧盟反洗钱指令和韩国金融交易报告要求。

何时适用 KYC 验证

您是否需要完成KYC验证——以及哪种类型——取决于两个因素：您的企业注册所在的国家（您的母国）以及您的买家所在的国家。您可能需要完成一种类型或两种。

如果您的企业在日本注册

无论买家身在何处，在日本注册的卖家都必须完成《 AWS Marketplace日本分期销售法》验证才能销售商品。这是日本法律所要求的，是一个单独的自助服务流程。请参阅日本分期付款销售法的验证。

如果您的买家在欧洲、中东和非洲 (EMEA) 或韩国

您必须进行KYC验证才能通过以下地区的 AWS Marketplace 发票实体进行 and/or 收款交易：

  1. 欧洲、中东和非洲（交易和支出）

  2. 韩国（支出）

完成其中一个地区的KYC流程可以加快另一个地区的验证。有关要求和步骤，请参阅KYC 要求。

EMEA

卖家必须完成 KYC 流程才能使用 AWS 欧洲、中东和非洲发票实体。 AWS Marketplace 通过 AWS 欧洲、中东和非洲发票开具实体进行的交易通过亚马逊欧洲支付进行处理。 S.C.A(APE)，卢森堡的一家持牌电子货币机构。在KYC完成之前， AWS Inc.将用作卖方在该地区交易的发票开具实体。在渠道合作伙伴私人报价 (CPPO) 中，渠道合作伙伴和 ISV 都需要通过 KYC 验证，才能使用 AWS 欧洲、中东和非洲作为发票开具实体。 AWS 如果任何一方未通过KYC验证，Inc. 将成为默认的发票开具实体。有关发票开具实体（AWS Inc. 与 AWS EMEA）如何影响交易税务处理的信息，请参阅 AWS Marketplace 卖家的税务处理。有关完整条款，请参阅 AWS Marketplace EMEA 协议。

韩国

要从 AWS 韩国发票实体收到款项，卖家必须接受 KYC 验证。完成欧洲、中东和非洲地区的KYC流程可以加快韩国的验证，反之亦然。

印度的卖家

此流程不适用于印度的卖家，因为他们只能向印度的买家销售商品。有关详细信息，请参阅 开始在印度做卖家。

KYC 电子邮件通知

KYC 状态更新将发送到您的 AWS 账户根电子邮件地址和您在注册期间提供的自定义电子邮件地址。强烈建议将主要的KYC利益相关者添加到自定义电子邮件通知中，以免错过重要消息。有关更多信息，请参阅 添加或更新电子邮件地址。

日本分期付款销售法的验证

根据日本的《分期销售法》，在日本注册的卖家必须完成验证才能在日本销售商品 AWS Marketplace。这是一项基于您的企业注册地的母国要求，不同于中描述的买家地区的 KYC。KYC 要求您可以在 AWS 合作伙伴中心以自助服务流程完成此操作。

交互式演示有日语版本

要在开始之前预览验证屏幕，请观看交互式《日本分期付款销售法》验证演示。该演示以日语显示的屏幕演示了每个步骤。

它验证的内容：您的业务详细信息和法定代表人身份。

开始之前：您的公司注册号和公司地址是通过账单控制台中的税务设置自动填写的。如果您的税务登记不完整，则验证表不可用，请先在税务设置中填写您的税务信息，然后返回此页面。

完成日本验证

  1. 登录 AWS 合作伙伴中心，https://us-east-1.console.aws.amazon.com/partnercentral/home然后选择市场设置。

  2. 选择 “了解您的客户 (KYC)” 选项卡，然后找到 “日本了解您的客户 (KYC)”。

  3. 选择 “开始验证” 。（如果您已经验证，请选择 “更新验证” 进行更改。）

  4. 第 1 步：企业详情 — 查看您的企业信息（注册号和地址已在税务设置中预先填写）、添加企业信息并添加任何标签。选择 保存并继续。

  5. 第 2 步：法定代表人信息 — 输入法定代表人的个人和联系方式。选择 保存并继续。

  6. 第 3 步：查看并提交 — 查看您提供的信息，然后选择提交。您可以选择 “编辑” 返回到上一个步骤。

你可以随时离开向导。如果您对某个步骤有未保存的更改，系统会提示您在离开之前保存这些更改；保存的进度会被保留，这样您就可以从上次中断的地方继续操作。

提交后：您的状态更改为 “正在审核”，当您的状态发生变化时，您会收到发送到 AWS 账户根电子邮件地址和自定义电子邮件地址的电子邮件通知。验证状态为：

  • 尚未开始 — 您尚未开始验证。

  • 正在审核 — 您提交的内容正在验证中。

  • 成功 — 验证已完成。

  • 需要采取行动 — 需要更多信息。更正显示的问题并重新提交。

如果您在验证后更新您的详细信息，则提交更改会触发重新验证，这最多可能需要 7 个工作日。

KYC 要求

KYC 流程会要求您提供额外信息和文件，以验证您的身份及企业详细信息。在启动买家区域 KYC 之前，请确保您可以监控您的 AWS 账户根电子邮件地址，因为 KYC 团队将向该地址发送状态更新和请求。有关管理账户通信的更多信息，请参阅管理您的卖家账户中的管理账户通信。

KYC 是一个三步流程：

第 1 步：业务验证

在此步骤中，您将需要提供有关您的企业实体的信息、与企业相关的文件以及组织内关键人物（主要联系人、企业所有者和法定代表人）的注册和验证。

您还需要为被提名个人提供身份验证文件和地址验证文件。在某些情况下，如果被提名的个人未获得法律授权代表公司，则可能会要求您以公司信头提供由企业法定代表人签署的授权文件。

第 2 步：银行账户验证

企业验证步骤完成后，您的卖家账户将通过 KYC 验证，但您必须在 “付款信息” 选项卡上提供银行对账单，然后才能通过 Amazon Payments Europe 接收付款。有关详细信息，请参阅 步骤 6：完成银行账户验证。

第 3 步：次要用户验证

在KYC验证后，只有授权用户才能管理您的KYC和财务详细信息。次要用户验证是一个可选步骤，如果您需要提名组织内的其他用户来管理您的KYC和财务详细信息 AWS Marketplace，例如，您的财务团队是否需要访问权限来管理支出设置。有关详细信息，请参阅 管理客户背景调查（KYC）的辅助用户。

重要

所有提供的文件必须清晰易读，并在适用的情况下使用官方信头。除非另有说明，企业文件应由法定代表人签署并在 180 天内签发。

本指南中列出的文件要求并不详尽。在核查过程中，合规团队可能会根据其评估要求提供更多的信息或文件。要求是根据具体情况进行评估的。

完成 KYC 流程第 1 步的步骤-企业验证

按照以下步骤完成 KYC 流程的第 1 步： AWS Marketplace

注意

有关这些步骤中引用的可接受的文档类型、模板和格式要求，请参阅本页末尾的完成 KYC 流程的模板和最佳实践部分。

在此过程中，您将被要求查看并接受 AWS Marketplace EMEA 协议。我们建议您在开始之前对其进行审查。

  1. 登录 AWS 合作伙伴中心，https://us-east-1.console.aws.amazon.com/partnercentral/home然后选择市场设置。

  2. 在账户摘要部分，确认显示的国家/地区正确无误。

    注意

    选择信息链接，查看如何更改您的国家/地区。

  3. 在同一部分中，查看您的 KYC验证状态，以了解您在验证过程中的处境。

  4. 要开始或回顾您的 KYC 之旅，请选择 “了解您的客户 (KYC)” 选项卡。

    注意

    在主 KYC 选项卡中，您可以看到一个包含客户区域、发票实体、交易状态和付款状态的表格。使用此表了解您的客户将从哪个发 AWS 票实体获得发票。如果发票实体的交易或支出状态为 “已冻结”，请使用 “后续步骤” 列了解您的要求。

  5. 要开始或查看您的企业验证，请选择 “更新企业验证” 。您将被定向到KYC注册门户。

  6. 按照指示输入基本详情，包括选择您的实体类型（例如私营企业或上市公司）。查看 Amazon Payments Europe 条款和条件后，选择同意并继续。

    重要

    • 如果注册的卖家账户名称未在证券交易所公开上市，请选择 “私有企业”。

    • 确保您输入的公司名称与您的 AWS Marketplace 卖家账户名称相符，因为这是正在验证的公司。

    • 完全按照官方注册文件中显示的企业详细信息输入（公司注册国、实体类型、名称、注册号等）。

    • 任何差异或不匹配的信息都可能延迟验证过程。

    当您继续进入 KYC 流程的下一页或下一步时，该操作表示您接受 Amazon Payments Europe 条款和条件。

    如有疑问，请查看控制台右侧的常见问题解答（FAQ）。

  7. 按照指示输入所需的业务信息，然后选择下一步。

    注意

    • 注册摘要是您的公司注册或公司注册文件。

    • 对于美国公司，如果注册摘要或公司注册文件的有效期超过180天，请另外提供信誉良好的证明、（账户）状态证明或有效（未过期）的营业执照。

    • 有关接受的地址证明文件，请参阅下面的模板部分。

    • 每次您选择下一步以转到下一步时，都会保存您的信息。

  8. 按照指示输入所需的联系人信息，然后选择下一步。

    注意

    • 主要联系人是代表公司管理 AWS Marketplace 账户的人，如果可能的话，也是卖家账户的根用户。此人必须具有代表公司的法律行为能力；否则，必须在 “其他文件” 部分上传授权书（LOA）。有关LOA模板，请参见下面的模板部分。

    • 提供公认的身份证件和地址证明。请参阅下面的模板部分。

  9. 选择受益所有人是否与联系人相同，必要时添加受益所有人（最多四个），确认您的添加内容，然后选择下一步。

    注意

    • 如果受益所有人不是联系人，则至少需要在账户上注册一名受益所有人或高级管理人员。

    • 如果是私营公司（需要受益所有人）：直接或间接拥有您企业25％以上股份或投票权的个人必须在该账户上注册。如果这不适用，请注册一个通过其他方式（首席执行官、首席财务官、董事总经理或执行董事或总裁）控制公司的个人（高级管理人员）。

    • 如果是上市公司（始终需要高级经理）：任何担任高级管理人员职位的个人，例如首席执行官、首席财务官、董事总经理或执行董事或总裁。（请在受益所有人部分输入高级经理官方详细信息和上传的文件。）

    • 提供公认的身份证件和地址证明。请参阅下面的模板部分。

  10. 选择法定代表人是否与联络人或受益所有人为同一人。如果法定代表人是其他实体，请提供所需信息，保存输入内容，然后选择下一步。

  11. 在 “其他文件” 部分，上传您的授权书（如果适用）和法规文件。

    注意

    • 授权书 (LOA)：这是确认主要联系人有权代表公司行事所必需的。使用推荐的模板提供这封信。请参阅下面的模板部分。

    • 章程文件：本文件应包含公司章程、 and/or 章程、最新的股票分配文件（ capital/annual return/share 登记声明）。它是公司的管理文件。对于私营公司，法规文件应包括直接或间接拥有超过25％股权的每个受益所有人的全名。如果缺少上述数据点，您将需要提供一份组织结构图，显示注册企业的整个结构（请参阅下面的模板部分）。对法规文件的确切要求因国家和法律实体类型而异；因此，请提供与描述最接近的文件。

    确保所有提交的文件均由法定代表人签署，使用信头或盖章，并在 180 天内注明日期。如果需要更多文件，KYC验证团队将通过 main/root 电子邮件地址与您联系，并尽可能提供示例模板。

  12. 在查看并提交中，查看并验证您输入的所有信息。

    如有必要，您可以选择编辑返回到之前的任何部分。

  13. 选择提交以进行验证。

我们将对您的 KYC 合规状态进行审核（通常在 24 小时内）。审核完成后，您将收到一封电子邮件通知。

您可以返回商城设置选项卡，在账户摘要卡上查看您的KYC合规状态。有关您的 KYC 状态的更多信息，请选择 “账户一览 ” 卡下的 “了解您的客户 (KYC)” 选项卡。在审核完成之前，它将显示正在审核。

重要

验证您的 KYC 后，您必须在付款信息选项卡上提供银行对账单，然后才能通过 Amazon Payments Europe 接收付款。

如果您需要添加可以管理 KYC 信息和财务详情的次要用户，请参阅管理您的卖家账户中的管理客户背景调查（KYC）的辅助用户。

完成 KYC 流程的模板和最佳实践

接受的身份证件

如果您需要为个人提供身份证件，则接受以下文件：

  • 护照

  • 国民身份证

  • 美国护照卡

  • 驾驶执照

  • 居留许可

对身份证件的要求：

  • 文件 copy/image 必须是高质量、彩色、畅通无阻且清晰易读的。

  • 文档大小应小于 10MB。

  • 可接受的格式包括：.png、.tiff、.tif、.jpg、.jpeg 和 .pdf。

  • 该文件必须是政府签发的包含照片和个人信息的身份证件的副本。

  • 该文件必须包含全名、出生日期、出生地点和国籍国家。如果独立身份证件不包含所有数据点，请组合提供两份身份证件（例如，驾驶执照和出生证明）。

  • 该文件不得过期。

  • 如果身份证件有两面，则必须上传两面。

  • 在适用的情况下，应提供文件的签名页。

已接受的地址证明文件

以下文件可作为地址证明：

  • 公用事业账单（煤气、水、电、电视、互联网、手机或固定电话）

  • 银行对账单（银行以外的金融服务提供商，例如第三方提供商或在线数字银行，不能作为地址证明）

  • 信用合作社或建筑协会声明

  • 信用卡账单或账单

  • 抵押声明

  • 地方议会或租赁代理的租金收据

地址证明文件要求：

  • 地址证明必须显示提供商的徽标。

  • 地址证明必须寄给相应的个人或法人实体（姓名应与提供的 ID/legal 文件一致）。

  • 文件上必须显示全名和居住国。其他敏感信息，例如账户余额或卡号，也可能包括在内。

  • 该文档不得是屏幕截图。

  • 该文件的日期必须在 180 天内。

授权书模板

如果您需要授权书，可使用以下样本：

Letterhead of the company

POWER TO ACT ON BEHALF OF THE COMPANY
The undersigned **Enter Company name here** (hereinafter, the "Company"), with tax
registration number **add tax registration number here**, duly represented by
**add full name of the authorized representative here**, confirms that
**add full name of the Point of Contact here**, born on **add date of birth here**,
residing at **add address here**, and whose relationship to the authorized representative is
**add relationship here**,
is authorized to open an Amazon Web Services Marketplace account with Amazon Payments,
accept the User Agreement and other Policies, have access to the Amazon Web Services
Marketplace account, initiate transactions in the name and on behalf of the Company and
approve new Secondary users added to the account and if required, grant them access to
update listings, respond to buyers and initiate refunds.

    Dated this:

    Representative: ______________________ (Signature/Stamp)

组织结构图模板

作为法规文件的一部分，您可能需要提供一份组织结构图，显示注册企业的整个结构。以下示例：

示例组织结构图，显示注册企业的整个结构，包括母公司、子公司和受益所有人。

一般最佳实践

完成 KYC 流程时，请考虑以下最佳实践：

  • 提前准备好所有必需的文件，以简化流程。

  • 确保所有文件清晰可读且为最新版本（地址验证文件通常需为近 3-6 个月内出具）。

  • 在所有文件和验证步骤中提供一致的信息。

  • 及时回应任何关于补充信息或澄清的请求。

  • 如果您不确定任何要求，请联系 AWS Marketplace 卖家支持寻求帮助。

后续步骤

完成 KYC 流程后，您可以继续进行注册流程的最后一步：步骤 6：完成银行账户验证。